อธิบายมาตรการคว่ำบาตร บัญชีดำ และรายชื่อควบคุมการส่งออกของจีน

"บริษัทจีนนี้อยู่ในบัญชีคว่ำบาตรหรือไม่?" เป็นคำถามด้านการปฏิบัติตามกฎที่ผู้ซื้อถามบ่อยที่สุด — และสับสนที่สุด ไม่มี "บัญชีมาตรการคว่ำบาตรจีน" เพียงบัญชีเดียว มีบัญชีแยกกันอย่างน้อยแปดบัญชีในสหรัฐอเมริกา สหภาพยุโรป สหราชอาณาจักร และจีนเอง แต่ละบัญชีดูแลโดยหน่วยงานที่แตกต่างกัน ครอบคลุมพฤติกรรมที่แตกต่างกัน และก่อให้เกิดผลทางกฎหมายที่แตกต่างกัน นี่คือข้อมูลอ้างอิงว่าบัญชีใดจับสิ่งใด

บัญชีฝั่งจีน (ดูแลโดยหน่วยงานจีน)

เหล่านี้เป็นทะเบียนภายในประเทศของจีนที่ระบุบริษัทที่ประพฤติมิชอบภายในจีน ผู้ซื้อชาวตะวันตกสนใจเรื่องนี้เพราะการตรงกับบัญชีบ่งชี้ว่าบริษัทเคยมีปัญหาทางการเงินหรือทางกฎหมายในประเทศบ้านเกิด

บัญชีรายชื่อลูกหนี้ที่ไม่สุจริต (失信被执行人名单)

• ดูแลโดย: ศาลประชาชนสูงสุด (zxgk.court.gov.cn)
• สิ่งที่ระบุ: บริษัทหรือบุคคลที่ศาลสั่งให้ชำระตามคำพิพากษาและปฏิเสธ
• วิธีค้นหา: ตามชื่อบริษัท USCC หรือชื่อผู้แทนตามกฎหมาย ฟรี
• การตรงกับบัญชีหมายความว่าอย่างไร: สัญญาณเชิงลบที่รุนแรงที่สุดในระบบของจีน บริษัทแพ้คดีและไม่ยอมชำระ ผู้ซื้อควรถอนตัว
• วิธีล้างออก: ชำระตามคำพิพากษาและยื่นขอถอดออก

บุคคลที่ถูกจำกัดการบริโภค (限制消费令)

• ดูแลโดย: ศาลประชาชนสูงสุด (zxgk.court.gov.cn)
• สิ่งที่ระบุ: ผู้แทนตามกฎหมายของบริษัทที่เป็นหนี้เงินตามคำสั่งศาล ห้ามเดินทางหรูหรา ขึ้นเครื่องบิน รถไฟความเร็วสูงชั้นธุรกิจ ฯลฯ
• วิธีค้นหา: ตามชื่อผู้แทนตามกฎหมาย ฟรี
• การตรงกับบัญชีหมายความว่าอย่างไร: บริษัทไม่ยอมชำระตามคำพิพากษา ผู้แทนตามกฎหมายถูกจำกัดเป็นการส่วนตัว
• วิธีล้างออก: บริษัทชำระตามคำพิพากษา

บุคคลที่อยู่ภายใต้การบังคับคดี (被执行人)

• ดูแลโดย: ศาลประชาชนสูงสุด (zxgk.court.gov.cn)
• สิ่งที่ระบุ: กระบวนการบังคับคดีที่ดำเนินอยู่ — ศาลออกคำสั่งบังคับคดีแล้วแต่คดียังไม่อยู่ในบัญชีรายชื่อลูกหนี้ที่ไม่สุจริต
• การตรงกับบัญชีหมายความว่าอย่างไร: บริษัทกำลังถูกไล่เบี้ยให้ชำระแต่ยังไม่ถูกจัดประเภทว่าไม่สุจริต ไม่ร้ายแรงเท่าลูกหนี้ที่ไม่สุจริตแต่ยังควรตั้งคำถามเกี่ยวกับข้อพิพาท

บัญชีรายชื่อการดำเนินงานผิดปกติ (经营异常名录)

• ดูแลโดย: สำนักงานบริหารการกำกับดูแลตลาด (gsxt.gov.cn)
• สิ่งที่ระบุ: บริษัทที่ไม่ยื่นรายงานประจำปี ติดต่อไม่ได้ที่ที่อยู่จดทะเบียน หรือมีการละเมิดทางปกครองอื่น ๆ
• การตรงกับบัญชีหมายความว่าอย่างไร: ความรุนแรงต่ำแต่บ่งชี้ถึงสุขอนามัยการปฏิบัติตามกฎที่ไม่ดี บางครั้งเป็นสัญญาณนำไปสู่การเพิกถอนทะเบียน

บัญชีรายชื่อนิติบุคคลที่ละเมิดร้ายแรงและไม่สุจริต (严重违法失信名单)

• ดูแลโดย: สำนักงานบริหารการกำกับดูแลตลาด (gsxt.gov.cn)
• สิ่งที่ระบุ: อยู่ในบัญชีรายชื่อการดำเนินงานผิดปกติสามปีขึ้นไป หรือการฉ้อโกง เอกสารเท็จ หรือการพบการละเมิดตลาดที่มีนัยสำคัญ
• การตรงกับบัญชีหมายความว่าอย่างไร: อย่าทำธุรกรรม บริษัทถูกทำให้พิการทางปกครอง

บันทึกบทลงโทษทางปกครอง (行政处罚)

• ดูแลโดย: SAMR + หน่วยงานกำกับดูแลรายภาคส่วน (creditchina.gov.cn รวบรวม)
• สิ่งที่ระบุ: บทลงโทษด้านการกำกับดูแล — สิ่งแวดล้อม ภาษี ศุลกากร ความปลอดภัยด้านอาหาร แรงงาน ฯลฯ
• การตรงกับบัญชีหมายความว่าอย่างไร: ขึ้นอยู่กับการละเมิด บทลงโทษด้านภาษีมีความสำคัญต่อการดำเนินงานที่ต่อเนื่อง บทลงโทษด้านแรงงานครั้งเดียวจากหลายปีก่อนมีความสำคัญน้อยกว่า

บัญชีฝั่งสหรัฐฯ (ดูแลโดยรัฐบาลสหรัฐฯ)

เหล่านี้เป็นบัญชีที่บุคคลสหรัฐฯ (พลเมือง ผู้พำนัก นิติบุคคลที่จดทะเบียนในสหรัฐฯ) ไม่สามารถทำการค้าด้วยได้ภายใต้กฎหมายของรัฐบาลกลาง ผู้ซื้อที่ไม่ใช่สหรัฐฯ อาจมีความเสี่ยงเช่นกันผ่านมาตรการคว่ำบาตรทุติยภูมิหรือการทำธุรกรรมเงินดอลลาร์สหรัฐที่หักบัญชีผ่านธนาคารตัวแทนของสหรัฐฯ

บัญชี OFAC SDN (Specially Designated Nationals)

• ดูแลโดย: สำนักงานควบคุมทรัพย์สินต่างชาติ กระทรวงการคลังสหรัฐฯ (OFAC)
• สิ่งที่ระบุ: บุคคลและบริษัทที่ถูกสหรัฐฯ คว่ำบาตร — การก่อการร้าย ยาเสพติด การแพร่ขยายอาวุธ สิทธิมนุษยชน การสนับสนุนระบอบการปกครอง ฯลฯ
• วิธีค้นหา: การค้นหามาตรการคว่ำบาตรของ OFAC (sanctionssearch.ofac.treas.gov) ฟรี รองรับการจับคู่แบบคลุมเครือ
• การตรงกับบัญชีหมายความว่าอย่างไร: บุคคลสหรัฐฯ ไม่สามารถติดต่อกับบริษัทได้เลย บุคคลที่ไม่ใช่สหรัฐฯ เสี่ยงต่อมาตรการคว่ำบาตรทุติยภูมิจากการสนับสนุนที่เป็นรูปธรรม
• ความเกี่ยวข้องกับจีน: นิติบุคคลจีนหลายร้อยแห่งอยู่ในบัญชีนี้ โดยเฉพาะในภาคกลาโหม เซมิคอนดักเตอร์ และภาคที่เกี่ยวกับซินเจียง

บัญชี US Entity List (กระทรวงพาณิชย์)

• ดูแลโดย: สำนักงานอุตสาหกรรมและความมั่นคง (BIS)
• สิ่งที่ระบุ: นิติบุคคลต่างชาติที่อยู่ภายใต้ข้อกำหนดใบอนุญาตในการรับเทคโนโลยี ซอฟต์แวร์ และสินค้าบางประเภทที่มีต้นกำเนิดจากสหรัฐฯ
• วิธีค้นหา: BIS Consolidated Screening List (cscl.gov.in) หรือ Entity List โดยตรง
• การตรงกับบัญชีหมายความว่าอย่างไร: ไม่สามารถจัดส่งสินค้าที่ครอบคลุมซึ่งมีต้นกำเนิดจากสหรัฐฯ ให้นิติบุคคลได้โดยไม่มีใบอนุญาต (มักถูกปฏิเสธ) ไม่ปิดกั้นการค้าทั้งหมด เพียงแค่การส่งออกสินค้าที่มีต้นกำเนิดจากสหรัฐฯ
• ความเกี่ยวข้องกับจีน: รวมถึงบริษัทเทคโนโลยีจีนรายใหญ่ (Huawei, SMIC ฯลฯ) และนิติบุคคลในภูมิภาคซินเจียงหลายแห่ง

บัญชี UFLPA Entity List (Uyghur Forced Labor Prevention Act)

• ดูแลโดย: กระทรวงความมั่นคงแห่งมาตุภูมิสหรัฐฯ / Forced Labor Enforcement Task Force
• สิ่งที่ระบุ: นิติบุคคลที่ดำเนินงานในซินเจียงหรือจัดหาวัตถุดิบจากที่นั่น ซึ่งสันนิษฐานว่าใช้แรงงานบังคับ
• การตรงกับบัญชีหมายความว่าอย่างไร: การนำเข้าสินค้าที่จัดหาทั้งหมดหรือบางส่วนจากนิติบุคคลที่ระบุไว้ถูกสันนิษฐานว่าละเมิด UFLPA และถูกปิดกั้นที่ศุลกากรสหรัฐฯ เว้นแต่จะหักล้างได้ด้วยหลักฐานที่ชัดเจน
• ความเกี่ยวข้องกับผู้ซื้อทุกราย: แม้แต่ผู้ซื้อที่ไม่ใช่สหรัฐฯ ที่ขายเข้าสู่ตลาดสหรัฐฯ ก็ต้องตรวจสอบว่าห่วงโซ่อุปทานจีนของตนไม่ปนเปื้อน

บัญชี BIS Military End User List

• ดูแลโดย: สำนักงานอุตสาหกรรมและความมั่นคง
• สิ่งที่ระบุ: นิติบุคคลที่ถือว่าเป็น "ผู้ใช้ปลายทางทางทหาร" — กว้างกว่า Entity List
• การตรงกับบัญชีหมายความว่าอย่างไร: ข้อกำหนดใบอนุญาตเพิ่มเติมสำหรับสินค้าใน EAR (Export Administration Regulations) การปฏิเสธใบอนุญาตโดยพฤตินัยสำหรับหมวดหมู่ที่ถูกควบคุมหลายประเภท

บัญชีของสหภาพยุโรปและสหราชอาณาจักร

EU Consolidated Sanctions List

• ดูแลโดย: European External Action Service
• ค้นหาได้ที่: eeas.europa.eu/sanctions-map
• รวมถึงมาตรการคว่ำบาตรเอกเทศของสหภาพยุโรปต่อเจ้าหน้าที่จีน (ส่วนใหญ่เกี่ยวกับซินเจียง) และนิติบุคคลที่สนับสนุนรัสเซียหลังปี 2022

UK Consolidated Sanctions List

• ดูแลโดย: Office of Financial Sanctions Implementation (OFSI), HM Treasury
• ค้นหาได้ที่: gov.uk/government/publications/the-uk-sanctions-list
• ส่วนใหญ่สะท้อนบัญชีของ UN และ EU พร้อมการเพิ่มเติมเฉพาะของสหราชอาณาจักร

UN 1267/1988/1989 Sanctions Lists

• ดูแลโดย: คณะมนตรีความมั่นคงแห่งสหประชาชาติ
• เน้นการต่อต้านการก่อการร้าย มีรายการบริษัทจีนน้อย แต่ถูกตรวจสอบเทียบโดยธนาคารระดับโลกส่วนใหญ่

บัญชีการควบคุมการส่งออกของจีน

หมวดหมู่ที่แตกต่างออกไป — เหล่านี้เป็นการควบคุมการส่งออกที่ บังคับใช้โดยจีน ต่อการจัดส่งขาออกจากจีน

• ดูแลโดย: กระทรวงพาณิชย์ (MOFCOM), สำนักงานบริหารศุลกากรทั่วไป (GACC)
• สิ่งที่ระบุ: สินค้าที่ใช้ได้สองทาง สินค้าทางทหาร วัตถุดิบที่ถูกควบคุม (แร่ธาตุหายาก แกลเลียม เจอร์เมเนียม ตั้งแต่ปี 2023)
• สิ่งนี้หมายความว่าอย่างไรสำหรับผู้ซื้อ: การส่งออกบางอย่างของจีนต้องการใบอนุญาตส่งออกจากรัฐบาลจีน โดยไม่คำนึงถึงสถานะการปฏิบัติตามกฎของผู้ซื้อ ซัพพลายเออร์จีนของคุณอาจเสนอราคาสินค้าที่พวกเขาไม่สามารถส่งออกได้จริงโดยไม่มีการอนุญาต

บัญชีนี้สำคัญสำหรับผู้ซื้อเซมิคอนดักเตอร์ แร่ธาตุหายาก ส่วนประกอบโดรน วัสดุขั้นสูง และสินค้าใด ๆ ที่มีการใช้งานสองทางทั้งทางทหารและพลเรือน

เวิร์กโฟลว์การคัดกรองในทางปฏิบัติ

การคัดกรองบริษัทจีนที่สามารถปกป้องได้ครอบคลุม "ถัง" ทั้งสี่:

1. ความเสี่ยงภายในประเทศจีน — ลูกหนี้ที่ไม่สุจริต + การจำกัดการบริโภค + การดำเนินงานผิดปกติ + การละเมิดร้ายแรง + บทลงโทษทางปกครอง ฟรีผ่าน zxgk.court.gov.cn และ gsxt.gov.cn
2. มาตรการคว่ำบาตรและการควบคุมการส่งออกของสหรัฐฯ — OFAC SDN + US Entity List + UFLPA + Military End User + BIS Consolidated Screening List ฟรีผ่าน sanctionssearch.ofac.treas.gov และ cscl.gov.in
3. มาตรการคว่ำบาตรของ EU/UK — EU Consolidated + UK Consolidated ฟรีผ่านพอร์ทัลอย่างเป็นทางการ
4. ข่าวเชิงลบ — การค้นหาข่าวสาธารณะสำหรับชื่อบริษัท + USCC + ชื่อผู้แทนตามกฎหมาย ทั้งภาษาจีนและภาษาอังกฤษ

ดำเนินการทั้งสี่อย่างสำหรับคู่สัญญาทุกรายที่อยู่เหนือเกณฑ์ความมีนัยสำคัญของคุณ สำหรับผู้ซื้อ B2B ส่วนใหญ่ เกณฑ์นั้นคือ 10,000-25,000 ดอลลาร์สหรัฐต่อธุรกรรม หรือ 100,000 ดอลลาร์สหรัฐขึ้นไปตลอดความสัมพันธ์

หลุมพรางด้านการตั้งชื่อ

บริษัทจีนที่ดูสะอาดด้วยชื่อภาษาอังกฤษอาจถูกคว่ำบาตรภายใต้ชื่อภาษาจีน ในทางกลับกันก็เกิดขึ้นเช่นกัน

เมื่อคัดกรอง:

• ใช้ ชื่อภาษาอังกฤษ ตามที่ปรากฏบนเว็บไซต์ของซัพพลายเออร์ บน Alibaba และบนใบแจ้งหนี้ตามรูปแบบใด ๆ (ทั้งหมดอาจแตกต่างกัน)
• ใช้ ชื่อภาษาจีนตามกฎหมาย ตามที่ปรากฏใน GSXT — นี่คือตัวระบุที่เชื่อถือได้อย่างเป็นทางการ
• ใช้ USCC เป็นกุญแจเฉพาะ (บัญชีคว่ำบาตรส่วนใหญ่ขณะนี้เผยแพร่ USCC ควบคู่กับชื่อภาษาอังกฤษสำหรับนิติบุคคลจีน)
• ค้นหา บริษัทแม่และบริษัทย่อย — นิติบุคคลจีนที่ถูกคว่ำบาตรมักแยกออกเป็นบริษัทย่อยที่ "สะอาด" เพื่อดำเนินการส่งออกต่อไป

→ การอ่านพื้นฐาน: ค้นหาชื่อภาษาจีนตามกฎหมาย | การตรวจสอบการฟ้องร้องคดี การบังคับคดี และลูกหนี้ที่ไม่สุจริตของจีน

สิ่งที่ครอบคลุมในรายงานความเสี่ยงของ ChinaCheck

ระดับความเสี่ยงของรายงาน ChinaCheck ครอบคลุมถัง 1 และบางส่วนของถัง 2:

• บัญชีรายชื่อลูกหนี้ที่ไม่สุจริต
• บุคคลที่ถูกจำกัดการบริโภค
• การดำเนินงานผิดปกติ
• การละเมิดร้ายแรง
• บทลงโทษทางปกครอง
• ประกาศของศาลและการฟ้องร้องคดี
• การจำนำหุ้นและการจำนองสังหาริมทรัพย์

ถัง 2 (มาตรการคว่ำบาตรสหรัฐฯ / Entity List / UFLPA) และถัง 3 (EU/UK) ต้องมีการคัดกรองเทียบกับฐานข้อมูลมาตรการคว่ำบาตรของสหรัฐฯ และยุโรป — เหล่านี้ไม่ใช่ข้อมูลของรัฐบาลจีน จึงอยู่นอกขอบเขตทะเบียนของจีน ระดับการตรวจสอบสถานะของ ChinaCheck (249.90 ดอลลาร์สหรัฐ) รวมสิ่งเหล่านี้ ระดับความเสี่ยง (149.90 ดอลลาร์สหรัฐ) ไม่รวม ถัง 4 (ข่าวเชิงลบ) จัดการได้ดีที่สุดโดยการเพิ่มการค้นหาข่าวภาษาจีนเข้าไปในเวิร์กโฟลว์ใดก็ตามที่คุณใช้

ขั้นตอนต่อไป

หากคุณต้องการร่องรอยการตรวจสอบที่มีเอกสารว่า "เราคัดกรองบริษัทจีนนี้เทียบกับบัญชีรายชื่อลูกหนี้ที่ไม่สุจริตและ US Entity List ก่อนลงนาม" รายงานการตรวจสอบสถานะของ ChinaCheck คือ PDF ฉบับเดียวที่บันทึกสิ่งนั้น เริ่มต้นด้วย รายงานความเสี่ยง สำหรับความเสี่ยงภายในประเทศจีน หรืออัปเกรดเป็นการตรวจสอบสถานะสำหรับการกวาดมาตรการคว่ำบาตรระหว่างประเทศฉบับเต็ม