Daftar sanksi, daftar hitam, dan kontrol ekspor Tiongkok dijelaskan

"Apakah perusahaan Tiongkok ini ada di daftar sanksi?" adalah pertanyaan kepatuhan paling umum yang diajukan pembeli — dan yang paling membingungkan. Tidak ada "daftar sanksi Tiongkok" tunggal. Setidaknya ada delapan daftar terpisah di Amerika Serikat, Uni Eropa, Inggris Raya, dan Tiongkok sendiri, masing-masing dikelola oleh otoritas yang berbeda, mencakup perilaku yang berbeda, dan menghasilkan konsekuensi hukum yang berbeda. Ini adalah referensi tentang daftar mana yang menangkap apa.

Daftar sisi Tiongkok (dikelola oleh otoritas Tiongkok)

Ini adalah registri domestik Tiongkok yang menandai perusahaan atas pelanggaran di dalam Tiongkok. Pembeli Barat peduli tentang ini karena hit menunjukkan perusahaan tersebut sedang dalam masalah keuangan atau hukum di negara asalnya.

Daftar Debitur Tidak Jujur (失信被执行人名单)

• Dikelola oleh: Mahkamah Rakyat Tertinggi (zxgk.court.gov.cn)
• Apa yang ditandai: Perusahaan atau orang yang diperintahkan oleh pengadilan untuk membayar putusan, dan menolaknya
• Cara mencari: berdasarkan nama perusahaan, USCC, atau nama wakil hukum; gratis
• Apa arti hit: sinyal negatif terkuat dalam sistem Tiongkok. Perusahaan telah kalah dalam gugatan dan tidak mau membayar. Pembeli harus mundur.
• Cara membersihkan: bayar putusan dan ajukan permohonan penghapusan

Orang yang Dibatasi Konsumsi (限制消费令)

• Dikelola oleh: Mahkamah Rakyat Tertinggi (zxgk.court.gov.cn)
• Apa yang ditandai: Wakil hukum dari perusahaan yang berutang berdasarkan perintah pengadilan; melarang mereka melakukan perjalanan mewah, penerbangan, kelas bisnis kereta api berkecepatan tinggi, dll.
• Cara mencari: berdasarkan nama wakil hukum; gratis
• Apa arti hit: perusahaan gagal membayar putusan; wakil hukum dibatasi secara pribadi
• Cara membersihkan: perusahaan membayar putusan

Orang yang Dikenakan Eksekusi (被执行人)

• Dikelola oleh: Mahkamah Rakyat Tertinggi (zxgk.court.gov.cn)
• Apa yang ditandai: Proses eksekusi aktif — pengadilan telah mengeluarkan perintah eksekusi tetapi kasusnya belum masuk Daftar Debitur Tidak Jujur
• Apa arti hit: perusahaan sedang dikejar pembayaran tetapi belum diklasifikasikan sebagai tidak jujur. Tidak separah Debitur Tidak Jujur tetapi tetap menuntut pertanyaan tentang sengketa tersebut.

Daftar Anomali Operasional (经营异常名录)

• Dikelola oleh: Badan Administrasi Negara untuk Regulasi Pasar (gsxt.gov.cn)
• Apa yang ditandai: Perusahaan yang gagal mengajukan laporan tahunan, tidak dapat dihubungi di alamat terdaftar mereka, atau memiliki pelanggaran administratif lainnya
• Apa arti hit: tingkat keparahan rendah tetapi menunjukkan kebersihan kepatuhan yang buruk. Terkadang menjadi prekursor pencabutan pendaftaran.

Daftar Perusahaan dengan Pelanggaran Serius (严重违法失信名单)

• Dikelola oleh: Badan Administrasi Negara untuk Regulasi Pasar (gsxt.gov.cn)
• Apa yang ditandai: Tiga tahun atau lebih di Daftar Anomali Operasional, atau penipuan, dokumen palsu, atau temuan pelanggaran pasar yang signifikan
• Apa arti hit: jangan bertransaksi. Perusahaan secara administratif lumpuh.

Catatan Sanksi Administratif (行政处罚)

• Dikelola oleh: SAMR + regulator sektor (creditchina.gov.cn mengagregasi)
• Apa yang ditandai: sanksi regulasi — lingkungan, pajak, pabean, keamanan pangan, tenaga kerja, dll.
• Apa arti hit: tergantung pada pelanggaran. Sanksi pajak penting untuk operasi yang sedang berjalan; sanksi tenaga kerja sekali jadi dari bertahun-tahun lalu kurang penting.

Daftar sisi AS (dikelola oleh pemerintah AS)

Ini adalah daftar yang tidak boleh diperdagangkan oleh orang AS (warga negara, penduduk, entitas yang didirikan di AS) menurut hukum federal. Pembeli non-AS juga dapat terpapar melalui sanksi sekunder atau transaksi dolar AS yang dikliring melalui bank koresponden AS.

Daftar OFAC SDN (Specially Designated Nationals)

• Dikelola oleh: Kantor Pengendalian Aset Asing Departemen Keuangan AS
• Apa yang ditandai: orang dan perusahaan yang dijatuhi sanksi oleh AS — terorisme, narkotika, proliferasi senjata, hak asasi manusia, dukungan rezim, dll.
• Cara mencari: pencarian sanksi OFAC (sanctionssearch.ofac.treas.gov); gratis; mendukung pencocokan fuzzy
• Apa arti hit: orang AS tidak dapat berurusan dengan perusahaan sama sekali; orang non-AS berisiko terkena sanksi sekunder atas dukungan material
• Relevansi Tiongkok: ratusan entitas Tiongkok ada di daftar ini, terutama di sektor pertahanan, semikonduktor, dan terkait Xinjiang

US Entity List (Departemen Perdagangan)

• Dikelola oleh: Bureau of Industry and Security (BIS)
• Apa yang ditandai: Entitas asing yang tunduk pada persyaratan lisensi untuk menerima teknologi, perangkat lunak, dan komoditas tertentu yang berasal dari AS
• Cara mencari: BIS Consolidated Screening List (cscl.gov.in) atau Entity List secara langsung
• Apa arti hit: tidak dapat mengirimkan barang yang berasal dari AS yang dicakup ke entitas tanpa lisensi (biasanya ditolak); tidak memblokir semua perdagangan, hanya ekspor yang berasal dari AS
• Relevansi Tiongkok: termasuk perusahaan teknologi besar Tiongkok (Huawei, SMIC, dll.) dan banyak entitas wilayah Xinjiang

UFLPA Entity List (Uyghur Forced Labor Prevention Act)

• Dikelola oleh: Departemen Keamanan Dalam Negeri AS / Forced Labor Enforcement Task Force
• Apa yang ditandai: Entitas yang beroperasi di Xinjiang atau mengambil bahan dari sana, diduga menggunakan kerja paksa
• Apa arti hit: impor barang yang seluruhnya atau sebagian bersumber dari entitas yang terdaftar diduga melanggar UFLPA dan diblokir di pabean AS kecuali dibantah dengan bukti yang jelas
• Relevansi untuk semua pembeli: bahkan pembeli non-AS yang menjual ke pasar AS harus memverifikasi bahwa rantai pasokan Tiongkok mereka tidak tercemar

BIS Military End User List

• Dikelola oleh: Bureau of Industry and Security
• Apa yang ditandai: Entitas yang dianggap sebagai "pengguna akhir militer" — lebih luas dari Entity List
• Apa arti hit: persyaratan lisensi tambahan untuk barang dalam EAR (Export Administration Regulations); penolakan lisensi de facto untuk banyak kategori yang dikontrol

Daftar UE dan UK

Daftar Sanksi Konsolidasi UE

• Dikelola oleh: European External Action Service
• Dapat dicari di: eeas.europa.eu/sanctions-map
• Termasuk sanksi otonom UE terhadap pejabat Tiongkok (sebagian besar terkait Xinjiang) dan entitas yang mendukung Rusia pasca-2022

Daftar Sanksi Konsolidasi UK

• Dikelola oleh: Office of Financial Sanctions Implementation (OFSI), HM Treasury
• Dapat dicari di: gov.uk/government/publications/the-uk-sanctions-list
• Sebagian besar mencerminkan daftar PBB dan UE dengan tambahan khusus UK

Daftar Sanksi PBB 1267/1988/1989

• Dikelola oleh: Dewan Keamanan PBB
• Berfokus pada kontra-terorisme; sedikit entri perusahaan Tiongkok tetapi diperiksa silang oleh sebagian besar bank global

Daftar Pengendalian Ekspor Tiongkok

Kategori yang berbeda — ini adalah pengendalian ekspor yang ditegakkan oleh Tiongkok pada pengiriman keluar dari Tiongkok.

• Dikelola oleh: Kementerian Perdagangan (MOFCOM), Administrasi Umum Pabean (GACC)
• Apa yang ditandai: barang berfungsi ganda, barang militer, bahan baku yang dikendalikan (tanah jarang, galium, germanium sejak 2023)
• Apa artinya bagi pembeli: ekspor Tiongkok tertentu memerlukan izin ekspor dari pemerintah Tiongkok, terlepas dari postur kepatuhan pembeli. Pemasok Tiongkok Anda mungkin memberi Anda harga untuk barang yang sebenarnya tidak dapat mereka ekspor tanpa otorisasi.

Daftar ini penting bagi pembeli semikonduktor, mineral tanah jarang, komponen drone, material maju, dan barang apa pun dengan penggunaan ganda militer/sipil.

Alur kerja penyaringan praktis

Penyaringan perusahaan Tiongkok yang dapat dipertahankan mencakup keempat "ember":

1. Risiko domestik Tiongkok — Debitur Tidak Jujur + Pembatasan Konsumsi + Anomali Operasional + Pelanggaran Serius + Sanksi Administratif. Gratis melalui zxgk.court.gov.cn dan gsxt.gov.cn.
2. Sanksi dan pengendalian ekspor AS — OFAC SDN + US Entity List + UFLPA + Military End User + BIS Consolidated Screening List. Gratis melalui sanctionssearch.ofac.treas.gov dan cscl.gov.in.
3. Sanksi UE/UK — EU Consolidated + UK Consolidated. Gratis melalui portal resmi.
4. Media yang merugikan — pencarian berita publik untuk nama perusahaan + USCC + nama wakil hukum, dalam bahasa Tionghoa dan Inggris.

Jalankan keempatnya untuk setiap mitra di atas ambang materialitas Anda. Untuk sebagian besar pembeli B2B, ambang itu adalah US$10,000-25,000 per transaksi atau US$100,000+ selama hubungan.

Jebakan penamaan

Sebuah perusahaan Tiongkok yang tampak bersih berdasarkan nama Inggris-nya mungkin sebenarnya dijatuhi sanksi atas nama Tiongkok-nya. Sebaliknya juga terjadi.

Saat menyaring:

• Gunakan nama Inggris seperti yang tertera di situs web pemasok, di Alibaba, dan pada faktur pro forma apa pun (semuanya bisa berbeda)
• Gunakan nama Tionghoa resmi seperti yang tertera di GSXT — ini adalah pengenal otoritatif
• Gunakan USCC sebagai kunci unik (sebagian besar daftar sanksi sekarang menerbitkan USCC bersama dengan nama Inggris untuk entitas Tiongkok)
• Cari perusahaan induk dan anak perusahaan — entitas Tiongkok yang dijatuhi sanksi sering memisahkan anak perusahaan "bersih" untuk melanjutkan ekspor

→ Bacaan latar belakang: Temukan Nama Tionghoa Resmi | Pemeriksaan Litigasi, Eksekusi, dan Debitur Tidak Jujur Tiongkok

Apa yang dicakup dalam Laporan Risiko ChinaCheck

Tier Risiko dari laporan ChinaCheck mencakup ember 1 dan sebagian ember 2:

• Daftar Debitur Tidak Jujur
• Orang yang Dibatasi Konsumsi
• Anomali Operasional
• Pelanggaran Serius
• Sanksi Administratif
• Pengumuman Pengadilan dan Litigasi
• Penggadaian Ekuitas dan Hipotek Kebendaan

Ember 2 (sanksi AS / Entity List / UFLPA) dan Ember 3 (UE/UK) memerlukan penyaringan silang terhadap basis data sanksi AS dan Eropa — ini bukan data pemerintah Tiongkok jadi berada di luar lingkup registri Tiongkok. Tier Uji Tuntas ChinaCheck (US$249.90) mencakupnya; Tier Risiko (US$149.90) tidak. Ember 4 (media yang merugikan) paling baik ditangani dengan menambahkan pencarian berita berbahasa Tionghoa ke alur kerja apa pun yang Anda gunakan.

Apa selanjutnya

Jika Anda memerlukan jejak audit yang terdokumentasi "kami menyaring perusahaan Tiongkok ini terhadap Daftar Debitur Tidak Jujur dan US Entity List sebelum menandatangani", Laporan Uji Tuntas ChinaCheck adalah satu PDF yang menangkapnya. Mulailah dengan Laporan Risiko untuk risiko domestik Tiongkok, atau naik ke Uji Tuntas untuk sapuan sanksi internasional yang lengkap.