Vượt qua kiến thức cơ bản: kiện tụng, thi hành án và tín hiệu rủi ro tại Trung Quốc

Xác minh trạng thái đăng ký, vốn, và phạm vi cho bạn biết một công ty Trung Quốc tồn tại và được phép giao dịch. Nó không cho bạn biết liệu công ty có đáng tin về tín dụng hay không, có hay tranh chấp hay không, hoặc đã gặp rắc rối hay chưa. Để biết điều đó, bạn cần truy vấn một tập hợp các cơ sở dữ liệu công khai khác.

Đăng ký của một công ty Trung Quốc có thể hoàn hảo — trạng thái tồn tại, vốn thực góp đầy đủ, phạm vi kinh doanh sạch sẽ — và công ty đó vẫn có thể đã nằm trong danh sách con nợ thất tín với 200 triệu RMB phán quyết chưa thanh toán. Kiểm tra đăng ký cơ bản sẽ không bao giờ tiết lộ điều này. Tìm kiếm hạng rủi ro thì có.

Hướng dẫn này đi qua bảy danh mục dữ liệu tòa án và thi hành án tạo nên hồ sơ rủi ro công ty Trung Quốc thực sự.

1. Lịch sử tố tụng

Phán quyết Tòa án Nhân dân Tối cao Trực tuyến (中国裁判文书网) công bố — với các phần được che — hầu hết các phán quyết dân sự và thương mại từ các tòa án Trung Quốc.

Một công ty Trung Quốc đã bị kiện nhiều lần vì vi phạm hợp đồng, lỗi sản phẩm, hoặc hóa đơn chưa thanh toán đang phát đi tín hiệu về độ tin cậy thương mại của mình — hoặc thiếu nó.

Những điều cần tìm:

• Khối lượng vụ việc. Mười vụ trở lên trong ba năm đối với một công ty nhỏ là bất thường.
• Vụ việc với tư cách bị đơn vs nguyên đơn. Các mô típ thiên về bị đơn là đáng lo. Các mô típ thiên về nguyên đơn có thể báo hiệu văn hóa thu nợ hung hăng (cũng có thể chỉ ra áp lực tài chính).
• Loại vụ việc. Trách nhiệm sản phẩm và vi phạm hợp đồng là quan trọng nhất đối với người mua xuyên biên giới. Tranh chấp lao động báo hiệu vấn đề nhân sự. Tranh chấp thuế báo hiệu vấn đề tuân thủ.
• Kết quả. Phán quyết thua so với thắng; số tiền phán quyết chưa thanh toán. Một công ty đã liên tục thua các vụ hợp đồng có thể cũng khó khăn trong việc thực hiện hợp đồng với bạn.

Cơ sở dữ liệu phán quyết có thể tìm kiếm bằng tiếng Trung, với hỗ trợ tìm kiếm ngôn ngữ hỗn hợp cho tên công ty. Tìm kiếm văn bản tự do có sẵn, nhưng người dùng nhiều sẽ gặp giới hạn tốc độ và CAPTCHA.

2. Trạng thái thi hành án và con nợ phán quyết

Ba cơ sở dữ liệu tại trang Thông tin Thi hành án của các Tòa án Trung Quốc đáng để tìm kiếm:

Người bị thi hành án (被执行人)

Các công ty và cá nhân mà tòa án đã ban hành lệnh thi hành cho các phán quyết chưa thanh toán. Một công ty trên danh sách này đã thua một vụ kiện và từ chối hoặc không thể trả tiền.

Con nợ thất tín bị thi hành án (失信被执行人)

Một tập con của trên — các con nợ đã được tòa án chính thức phân loại là "thất tín" vì tích cực né tránh việc thi hành (giấu tài sản, từ chối tuân thủ, chuyển nhượng tài sản).

Đây là tín hiệu tiêu cực mạnh nhất trong dữ liệu tín dụng thương mại Trung Quốc. Một công ty trên danh sách này:

• Không thể trúng các hợp đồng chính phủ.
• Đối mặt với các hạn chế ngân hàng (các đơn xin vay thường bị từ chối).
• Được liệt kê và có thể tìm kiếm công khai, với hệ quả về uy tín tại Trung Quốc.
• Có Người đại diện theo pháp luật bị áp dụng lệnh hạn chế tiêu dùng.

Một công ty hoặc Người đại diện theo pháp luật trên danh sách này dứt khoát không phải là đối tác bạn nên dựa vào. Rút lui.

Lệnh hạn chế tiêu dùng (限制消费令)

Các lệnh của tòa án hạn chế tiêu dùng cao cấp của con nợ trong khi phán quyết chưa được thực hiện. Áp dụng cho công ty và, quan trọng là, cho Người đại diện theo pháp luật cá nhân.

Các hạn chế thường bao gồm:

• Đi máy bay hạng thương gia hoặc hạng nhất
• Ở khách sạn trên một mức giá phòng đêm được xác định (thay đổi theo tòa án)
• Mua bất động sản
• Cho con đi học trường tư
• Du lịch nước ngoài

Các lệnh này công khai và có thể tìm kiếm. Chúng không nghiêm trọng như phân loại con nợ thất tín nhưng cho thấy khó khăn thi hành đang diễn ra.

Vụ việc cuối cùng (终本案件)

Các vụ việc mà việc thi hành án đã chính thức bị tạm dừng vì tòa án không thể xác định đủ tài sản. Đây thực chất là "các phán quyết chưa được trả vì con nợ trống rỗng".

Số lượng cao các vụ việc cuối cùng đối với một công ty là tín hiệu mất khả năng thanh toán gần như chắc chắn. Tòa án về cơ bản đã xác nhận rằng không có tài sản thu hồi được — nghĩa là nếu bạn có được một phán quyết chống lại công ty này trong tương lai, bạn sẽ là người tiếp theo trong hàng chờ không nhận được gì.

3. Thông báo của tòa án và hồ sơ vụ việc

Thông báo của tòa án (法院公告)

Thông báo công khai từ các tòa án tìm cách tống đạt thủ tục hoặc thông báo cho các bên về thủ tục tố tụng. Một công ty xuất hiện với tư cách bị đơn trong các thông báo của tòa án cho thấy một vấn đề đang chờ giải quyết mà công ty chưa thực sự tham gia — đôi khi vì họ đang né tránh việc tống đạt.

Hồ sơ vụ việc (立案信息)

Các vụ việc mới được đăng ký. Dữ liệu này được cập nhật nhanh hơn cơ sở dữ liệu phán quyết (chỉ công bố các vụ việc ở các giai đoạn nhất định) và cho bạn tầm nhìn tương lai về phơi nhiễm pháp lý.

Hỗ trợ tư pháp / Đóng băng vốn cổ phần (司法协助)

Các hồ sơ khi cổ phần của công ty hoặc vốn cổ phần trong các công ty con đã bị đóng băng theo lệnh tòa án — thường là biện pháp bảo đảm cho một hành động thi hành đối với cổ đông. Cho thấy phơi nhiễm pháp lý trong cấu trúc cổ đông, ngay cả khi bản thân công ty không trực tiếp bị thi hành.

4. Sở hữu trí tuệ như một chỉ số đại diện tài chính

Các cơ sở dữ liệu IP do Cục Quản lý Sở hữu Trí tuệ Quốc gia Trung Quốc (CNIPA) duy trì bao gồm:

• Nhãn hiệu (商标) — Đăng ký thương hiệu.
• Bằng sáng chế (专利) — Sáng chế, mẫu hữu ích, kiểu dáng.
• Bản quyền phần mềm (软件著作权) — Tác phẩm phần mềm đã đăng ký.
• Bản quyền tác phẩm (作品著作权) — Các tác phẩm có bản quyền khác.

Đối với các nhà máy và công ty công nghệ Trung Quốc, sở hữu IP là một chỉ số đại diện có ý nghĩa cho quy mô hoạt động.

Các nhà sản xuất chính hiệu thường tích lũy một danh mục nhãn hiệu và bằng sáng chế mẫu hữu ích qua nhiều năm. Một "nhà máy" với ngày đăng ký 10 năm tuổi và không có IP nào là đáng ngờ; một nhà sản xuất thực sự thường sở hữu hàng chục nhãn hiệu và ít nhất một số bằng sáng chế bao trùm sản phẩm của họ.

So sánh hai hồ sơ ví dụ:

5. Hồ sơ ICP (đăng ký tên miền mạng)

Bất kỳ website thương mại nào hoạt động tại Trung Quốc đại lục đều phải nộp hồ sơ Internet Content Provider (ICP) với Bộ Công nghiệp và Công nghệ Thông tin.

Hồ sơ ICP liên kết một tên miền với chủ sở hữu hưởng lợi doanh nghiệp. Điều này hữu ích cho:

• Xác nhận nhà cung cấp sở hữu website mà họ có vẻ kiểm soát. Một nhà cung cấp gửi cho bạn các liên kết đến một website thực sự thuộc về một pháp nhân khác là một dấu hiệu cảnh báo.
• Xác định các công ty liên quan chia sẻ hồ sơ ICP (thường là tín hiệu của cấu trúc tập đoàn hoặc hoạt động phối hợp).
• Phát hiện các trường hợp tên miền được đăng ký dưới một pháp nhân khác với pháp nhân mà nhà cung cấp tuyên bố vận hành. Phổ biến trong các vụ gian lận.

6. Tuân thủ thuế

Các tín hiệu tuân thủ thuế đến từ Dịch vụ Thuế Quốc gia và từ các chỉ báo gián tiếp trên GSXT (ví dụ: dấu hiệu hoạt động bất thường cho các tờ khai thuế chưa nộp).

Một công ty được phân loại là hoạt động bất thường (列入经营异常名录) trên GSXT thường có vấn đề tuân thủ thuế. Phân loại này có thể đảo ngược (công ty có thể chỉnh sửa và được xóa) nhưng tại bất kỳ thời điểm nào đều cho thấy sự không tuân thủ hiện tại.

Đối với các đối tác có rủi ro cao hơn, một xác minh tuân thủ thuế riêng biệt là phù hợp. Điều này thường yêu cầu luật sư được cấp phép tại Trung Quốc.

7. Hồ sơ hải quan

Hải quan Trung Quốc công bố dữ liệu về tuân thủ của các nhà nhập khẩu/xuất khẩu. Các công ty đã được phân loại ở các hạng tín dụng hải quan thấp hơn (相对较低的信用等级) đối mặt với thông quan chậm hơn, kiểm tra thường xuyên hơn, và ma sát vận hành cao hơn. Đối với một nhà xuất khẩu bạn phụ thuộc vào để vận chuyển nhạy cảm về thời gian, điều này quan trọng.

Dữ liệu này khó truy cập công khai hơn dữ liệu phán quyết và thường yêu cầu các nhà tổng hợp chuyên biệt.

Điều này có nghĩa là gì trong thực tế

Hãy tưởng tượng hai nhà cung cấp, cả hai đều có đăng ký GSXT sạch sẽ:

Cả hai trông đều ổn trên giấy. Chỉ Nhà cung cấp A thực sự là đối tác mà bạn có thể giao dịch với sự tự tin. Kiểm tra đăng ký cơ bản sẽ không bao giờ cho bạn biết sự khác biệt.

Cách truy cập dữ liệu này

Kiểm tra thủ công cả sáu cho một công ty duy nhất mất 60–90 phút nếu bạn đọc được tiếng Trung. Báo cáo Rủi ro và Báo cáo Thẩm định Doanh nghiệp Toàn diện của ChinaCheck tổng hợp những điều này thành một PDF duy nhất bằng ngôn ngữ của bạn, được trả về trong vài phút.

Tiếp theo

Bây giờ bạn đã biết những gì cần kiểm tra. Hướng dẫn tiếp theo là tài liệu tham khảo tổng hợp: mọi nguồn dữ liệu công ty của chính phủ Trung Quốc, kèm theo URL và nội dung của từng nguồn. Tiếp tục với Các nguồn dữ liệu doanh nghiệp chính thức của Trung Quốc.